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证监会:树立大局意识维护市场稳定

2008年05月30日 08:11 大时代
 

     证监会有关部门负责人日前指出,基金公司在维护资本市场稳定方面要有大局意识,要坚持价值投资、长期投资和规范投资理念。

     在谈到基 金公司维护资本市场稳定工作时,这位负责人强调,在思想认识方面,“发展是第一要务,稳定是第一责任”,公司管理层和员工要充分重视,要认识到维护稳定的重要性,要有大局意识和政治意识;在责任方面,本着“谁主管、谁负责”和“谁经营、谁负责”原则,明确责任主体,一旦出现问题,严肃追究责任;各公司一把 手要切实负起责任,对照基金部具体要求,一一落实。在投资运作环节,各公司作为资本市场具有重大影响的机构投资者,要坚持价值投资、长期投资和规范投资理 念;在流动性风险方面,要做好压力测试。基金部将派员督导各地基金公司维稳工作,如遇情况,及时沟通。

     此外,他表示,证监会高度重视 证券期货行业信息系统安全工作,拟出台信息系统安全管理和信息系统安全技术指引等多项规章。近期,证监会基金部在保障基金行业信息系统安全和维护资本市场 稳定方面作了多项工作,包括下发《关于维护稳定、强化运营安全保障、切实提高服务水平的通知》(44号文件)、现场调研、督促落实44号文件和对基金公司 网站与网上交易系统测试、召集软件开发商座谈等。   关于证券期货行业信息系统安全工作,这位负责人介绍,涉及基金行业的主要包括三个方 面:论证出台证券期货经营机构IT治理指引,涉及IT原则、系统架构、基础设施、业务应用以及IT投入等五方面;研究推进基金公司网上交易技术指引,拟近 期颁布;研究实施异地备份技术指引。基金行业因前期基础工作较好,如有可能,可以研究率先推出。他希望各基金公司抓住机遇,通过近期安排和远期规划,提升 IT治理水准。

     有地方证监局在对辖区基金公司进行检查时发现,目前存在的主要问题包括,部分公司对维护稳定的重视程度不够,没有提到 应有高度,落实不到位。其他问题是:对信息系统建设和安全重视程度不够,IT治理不健全、不完善;未加强流动性风险分析,没有采取压力测试,也无风险处置 预案;部分公司应急预案不全面,流于形式,实用性差,没有演练过;未建立24小时公司人员值班制度;未建立应急处理协作机制;未对有关单位服务保障合同进 行检查梳理,未明确应急服务职责;未按照要求对外包协议进行检查评估,对外包服务存在风险进行排查;对网络设施安全检查、互联网站监控和维护不够;未按照 规定落实后台运营内部控制要求。

     财经点评:从降低印花税到大小非新规政策的出台,种种利好的出台都体现了管理层对当前A股市场一种期望,那就是稳定,特别是在大的自然灾害发生的背景下,主流机构更应该讲政治,维护市场稳定。在管理层强烈护盘预期下,A股下跌空间有限,如果再破3000不排除有更大的利好出台,投资者在目前点位不要盲目杀跌。

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